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企业合规案例分析:连某某涉嫌串通投标罪的法律追溯与教训
2024-03-30 19:06  浏览:11

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导语

本文将分析连某某涉嫌串通投标罪的案例,并重点探讨企业在合规方面需要引以为戒的教训。通过对案件的追溯,我们可以了解到合规意识的重要性,以及企业在投标过程中应遵守的法律法规。推行合规管理将有助于企业避免涉及违法犯罪行为,并维护企业的声誉和利益。

01

案件背景

被不起诉人连某某,A有限公司(以下简称A公司)副总经理、经营部部长。2015年12月31日,连某某欲承接某大道道路(某区至某县路段)路基工程一标段工程,其找到贵阳B建设有限责任公司(以下简称B公司)、山西C有限公司(以下简称C公司)、广西D建设有限公司(以下简称D公司),准备以上述三家公司名义围标,并为其中两家公司各支付保证金人民币30万元(以下币种相同),投标报价均由A公司掌控以确保中标。

在该项目开标时,B、C、D派员前来参与。2016年2月22日,A公司顺利中标,中标价为贵州省04定额下浮万分之1.05,并与发包人签订建设工程施工合同,签约合同价为4.6万余元。案发后,连某主动上缴涉案款。安顺市公安局西秀分局于2021年2月19日以连某某涉嫌串通投标罪移送西秀区人民检察院审查起诉,西秀区人民检察院因连某某犯罪情节轻微,于2021年2月22日决定对连某某采取取保候审的强制措施,于2021年11月25日对连某某作出相对不起诉决定。

02

法律追溯与教训

01.

串通投标罪的界定

串通投标罪是指投标人在工程招标过程中与其他投标人达成勾结或串通的行为,通过非法手段操纵投标报价,扰乱招标秩序和竞争环境,以获取非法利益的犯罪行为。串通投标的目的通常是为了实现违法目的,例如非法获取工程合同、牟取暴利或获得其他利益。投标人之间存在勾结或串通行为。投标人之间通过暗中联系、协商配合、共同制定投标方案等手段,达成共识,共同行动,合谋操纵投标。勾结的投标人通过人为干预投标报价,操纵价格水平,制造人为价格波动,达到非法获取利益的目的。他们可能通过虚假降价、瞒报实际成本、利用合法或非法的手段控制竞争对手的报价等方式来实施操纵。串通投标行为的最终目的是为了获得非法利益,例如以高于正常市场价格中标,借机骗取合同款项等。

02.

法律合规的重要性

案例中,连某某未能意识到串通投标的行为是违法的,导致其涉嫌犯罪。企业必须具备合规管理的意识,知晓并遵守相关的法律法规,避免涉及违法行为。遵守法律法规可以降低企业面临的法律风险。如果企业违反法律法规,可能面临罚款、行政处罚、刑事责任甚至企业关闭等风险。通过建立健全的合规管理制度和流程,企业可以预防潜在的法律风险,保护自身的利益和声誉。合规性是企业社会责任的体现,也是建立和维护良好企业声誉的基础。合规经营可以赢得合作伙伴、客户和投资者的信任,增强企业的竞争力和形象。遵守法律法规有助于维护市场公平竞争秩序,促进公平竞争。企业在合规经营的基础上,能够获得更多政府项目和合作机会,提高市场地位和竞争力。

03.

建立有效的内部控制体系

为预防和纠正违法行为,企业应建立和完善内部控制体系。包括确立职责分工、明确权限制度、加强内部审核和监督机制等,以规范企业的行为,并提供有效的合规保障。明确各部门和个人的职责和权限,确保管理层、中层管理人员和员工在各自岗位上承担责任。每个员工都应了解自己在合规方面的职责,并严格按照规定进行操作。确保企业的决策和执行过程遵循合理的授权和审批程序。明确权限范围和授权程序可以减少潜在的违法风险,并维护内外部利益相关者的权益。

04.

加强员工的合规培训与教育

企业应注重对员工进行合规培训和教育,使其了解法律法规和内部规章制度,并具备识别、防范和举报违法行为的意识和能力。合规意识贯穿于企业的管理层、中层管理人员和员工,通过职责分工、权限制度、内部审核和监督机制等手段,确保企业的合规运营。这样可以提高企业的合规性并避免违法行为,维护企业的声誉和利益。

05.

强化合作伙伴的风险管理

企业与合作伙伴之间应建立合规约束机制,遵循诚信经营原则,并对其进行风险管理和监督。建立透明的信息公开和共享机制,促进内外部者对企业的监督和约束。企业应及时向内外部相关方提供相关信息,与合作伙伴建立信任和合作。分析和评估企业面临的法律合规风险,制定相应的风险管理策略和措施。同时,建立反应机制,及时处理违法违规行为,并采取补救措施,防止问题的扩大和重复。

结语

此次案件为我们提供了一个重要的企业合规案例,强调了各企业对合规意识的重要性。企业应积极履行合规管理的责任,建立完善的内部控制体系,加强员工培训和教育,与合作伙伴建立合规约束机制,以确保企业的合法合规经营,维护企业的声誉和利益。只有坚持合规经营,企业才能有效防范涉及违法犯罪的风险,并实现可持续发展。

案例来源| 最高人民检察院

编辑| 纳升合规科技法务部

排版| 谢采云

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