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2024新政下的金融机构招标采购风险防控及操作实务案例精讲班。

 2024年6月27-28日  成 都

（本次课程采用“线下面授+线上同步直播”的方式进行）

各金融机构：

2024年，政府采购及招投标领域新政频出。财政部《政府采购合作创新采购方式管理暂行办法》及《政府采购货物买卖合同（试行）》发布，发改委等八部委《招投标领域公平竞争审查规则》发布。此前，2018年3月《国有金融企业集中采购管理管理暂行规定》施行，2022年3月《政府采购框架协议采购方式管理暂行办法》施行。对采购工作逐渐加强监管、强调合规的金融企业来说，在实践中，必须招标的范围日益扩大，招标的工作流程更加严格。金融机构采购工程、货物和服务项目时如何进行招标管理？怎样有效处理招投标过程中的难点做好风险防控？开评标现场如何把握规则？没有选到心仪的投标人怎么办？……掌握招标风险防控及操作实务，是金融机构做好自身采购管理的首要之急。

银保研修院和北京财税前沿作为专注于金融企业财税实战培训的专业机构，不断创新，紧紧围绕金融企业实际需求，持续开发精品实务的金融财税课程。本期课程，从政策制定者的高度、和实务操作者的深度，从实务角度，深入系统的运用大量实例讲解，系统深入剖析招标采购最新管理制度、采购操作实务以及采购的内控和法律风险管理和合同谈判技巧等核心问题。欢迎各金融企业积极报名参加。现将培训事项通知如下：

一、培训对象:

各金融机构及其分支的采购专家委员会成员，负责招投标、采购工作的管理人员、高级经理、业务骨干及法律事务、财务等相关部门的有关人员均可参加（领导带队效果更佳）。

二、授课方式：

重点采用“方法与操作结合”、“案例与实践同步”的专题讲解方式，并辅以提问、答疑、讨论、现场咨询等互动的交流方式进行。

三、培训内容：

引言：从“安徽省联社原党委书记理事长陈鹏受贿案，盯紧招标采购等领域腐败深化整治”说起

第一讲：如何识别、理解招投标风险——法律基础及2024年主要新政

一、法律基础——《国有金融企业集中采购管理办法》主要内容解读

（一）出台背景与思路

1、企业需求的多元化及国有金融企业集中采购的规模和复杂程度大幅增加。

2、法律法规的不断完善

3、简政放权、框架指导、规范程序、加强督查

（二）重点解析

1、六大采购方式的运用  2、采购管理与监督管理

案例分析：

A：同一会计年度不同时间的网点装修采购方式如何运用？

B：对本单位建立采购管理制度的思考

（1）上位法的结合  （2）本单位实际情况  （3）如何具备实务操作性

二、主体责任——《招标投标领域公平竞争审查规则》要点解读

（一）意义

1、规制招投标行政性垄断行为，保护投标者合法权益

2、维护招投标自由公平竞争，强化竞争政策基础地位

3、破除招投标区域壁垒，助力构建全国统一大市场

（二）审查主体

1、审查采取的内部机制：“谁制定，谁审查”

2、审查方式：（1）直接由具体业务机构负责；（2）由内部特定机构统一审查；

（3）先由具体业务机构初审，然后提交特定机构复核。

（三）审查内容

1、规定的4类共18项公平竞争审查

2、重点难点：（1）未经招投标授予特定经营者特许经营权的问题

（2）涉及排除或者限制外地企业参与本地招投标审查问题

（四）审查程序

1、例外规定适用；2、第三方评估引入问题

（五）关于法律责任

1、政策指定机关；2、公共资源交易服务机构

三、采购需求——《政府采购需求管理办法》要点解读

（一）需求管理原则

科学合理、厉行节约、规范高效、权责清晰

（二）管理内容

1、采购需求的定义、具体内容及确定标准  2、四类采购项目应当开展需求调查

（三）采购实施计划的编制内容

（四）供应商资格条件的调整

（五）采购合同的文本内容的细化要求

四、操作运用——《政府采购框架协议采购方式管理暂行办法》要点解读

（一）框架协议采购定义及特征时间节点

1、主体；  2、采购程序；  3、采购需求

（二）适用范围和具体形式

1、适用范围；  2、具体形式

（三）封闭式框架协议采购VS开放式框架协议采购

1、入围阶段有无竞争；  2、入围供应商进退机制；  3、公开征集程序

4、入围阶段的审查内容；5、成交供应商的确定方式

第二讲：如何应对、防控招投标风险之一——招标采购全流程15步解析

以《XX金融机构XX信息化项目采购为例）

一、招标资格与备案

1、招投标法的适用范围；  2、对中央和地方招投标工作的指导；  3、监督部门

案例分析：80万元的零部件采购没有经过招标，可以事后补招标程序吗？

二、招标方式选择

1、需审批前置的招标项目；  2、可以邀请招标的情形、可以不招标的情形

3、招标代理机构的资格和招标人的权利义务；  4、招标文件编制

三、招标公告

1、投标人的权利义务

2、投标人相互串通投标情形、招标人与投标人串通投标情形、弄虚作假投标情形

四、招标文件编制——七步思维法

引言：同一项目两个招标文件，投诉有效。

第一步：法律思维：法律规范必须有

（一）招标单位需要掌握的关键的法律法规

（二）两法运用的选择

第二步：项目思维：新常态下说项目

（一）新常态的提出和背景

1、公共资源交易平台的成立；  2、各行业招标文件范本的出台

（二）新常态下项目的特点

1、项目涉及民生和基础设施建设以及脱贫攻坚；  2、2024年政府投资、国企投资的态势

第三步：选择思维：针对项目选方案

（一）招投标基本要求和流程

1、必须进行招标的项目类型；  2、招标方式的确定

3、招标组织形式的选择；  4、招标代理机构的选择

（二）如何选择和确定评标专家

1、专家库的类型和来源；  2、选择适合的专家及其相关的注意事项

（三）招标模式的选择与代理费用

1、招标模式选择与费用的关系

2、选择合适的模式，节约招标成本的方法

案例分析：一份迟到的投标保证金

第四步：协作思维：内部部门重合作

（一）向不同部门收集招标文件制作所需的信息

1、招标文件所需信息的分类；  2、招标文件所需文件的获取

3、招标文件所需信息的选择

（二）把合适的信息安排到合适的文件位置

第五步：要件思维：缺一不可7要素

（一）高质量招标文件的三性原则

1、合法性：依法合规，要件合法；  2、针对性：针对项目，避免大而空

3、完整性：体现出要素齐全

（二）招标文件范本

1．本行业的招标文件范本，7个板块要点实战讲述

（1）招标公告或投标邀请书

（2）投标人须知（含投标报价和对投标人的各项规定与要求）

（3）评标标准和评标方法

（4）技术条款（技术标准、规格、图纸等）

（5）投标文件格式

（6）拟签定合同的主要条款和合同格式

（7）附件和与其他要求投标人提供的材料

2．其他重点条款的设置

（1）资格审查、符合性审查的条款设置要点 （2）投标保证金确定的注意事项

（3）招标文件的澄清 （4）投标准备会 （5）现场踏勘

第六步：评判思维：文件修改与评价

（一）文件评价的组织

1、由谁召集，由谁定稿？  2、怎样快速组织评价会议？

（二）招标文件的印制与发售

1、印制与校对；  2、售价的计算   3、公共资源交易中心的招标文件发布

现场演练：XX金融机构员工制服采购招标文件编制思考

第七步：相关思维：文件是“死”事件活

（一）张图厘清招投标关系图 （二）甲方乙方的博弈与和谐 （三）应急情况的处理案例分析：关于联合体

五、资格预审

1、合格制与有限数量制；  2、评审专家

六、发售招标文件

案例分析：

A、关于投标人法人代表必须到现场的“无理”要求

B、同一企业的两家分公司来投标

七、勘察现场

1、怎样做好现场召集；  2、关于项目背景介绍与解答

八、答疑

1、怎样写澄清；  2、招标文件补遗的要求

九、投标文件编制与递交

1、投标保证金；  2、密封要求

案例分析：挠头的保证金交涉

十、开标

案例分析：迟到的标书

十一、组建评标委员会

1、到底有几种专家库；  2、抽取专家怎么做；  3、专家三权与三责

十二、评标

1、符合性审查；  2、技术评审；  3、商务评审；  4、澄清

十三、定标与备案

案例分析：可以选择排名第二的候选人为中标人吗？

十四、中标公告

1、时间节点与要求；  2、关于保证金退还

十五、签署合同

1、合同签订；  2、合同备案

案例分析：中标服务商因公司重组而转让合同的官司

第三讲：如何应对、防控招投标风险之二——五步评标法保障招标采购高效优质

一、评标专家需要掌握的关键法律法规

1、国家发改委29号令的解读

（1）评标专家和评标专家库的资格条件；  （2）评标专家的权责

2、各省、各行业的评标专家相关规定

（1）七部委12号令解读；  （2）各省专家库的建设情况

二、评标专家的选取和组成依据

1、如何选取评标专家？三原则：依法、随机、对应

2、本单位评审专家制度解读

（1）回避情形；  （2）采购人代表作为评审专家的职责

三、现场评标五大步骤

1、初步评审

（1）定性评审需要注意的内容；  （2）该废标吗？

案例：签名及电子签章的认定

2、详细评审

（1）商务板块；  （2）技术板块；  （3）评分板块；  （4）服务板块

3、澄清、说明

（1）需要启动澄清吗？  （2）如何进行现场澄清及说明

案例：一个不合规范的澄清案例

4、推荐中标候选人

（1）分数统计及复核；  （2）国有资金推荐中标候选人的相关规定

5、编制评标报告

（1）法律意义；  （2）实际操作：代理机构协助，评委员全体成员签字

（3）12号令中关于评标报告的解读

四、评审专家的独立与协作

（一）分歧处理情形

1、初评环节专家分歧怎么办  2、详评环节专家分歧怎么办

3、定性和定量的不同意义  4、处理分歧的几种办法

（1）举手表决  （2）不记名投票  （3）共同研讨

（二）紧急情况的处理

1、评标终止的情况  2、对评标办法集体否定怎么办  3、关于围标串标的认定

案例讨论：XX服务项目的异常低价是否废标？

第四讲：如何应对、防控招投标风险之三——廉洁采购易发多发重点领域实务

一、四类问题全面解读，集中梳理重点版块

1、设置门槛、围标串标；

表象与特征，案例解读：江西省鹰潭市妇幼保健院新院项目围标串标案

2. 规避招标、虚假招标；

表现与特征，（2）案例解读：这个服装采购项目属于肢解项目吗？

3、违规发包、违法分包；

表现与特征，案例解读：中国银行福建分行原副行长借集中采购受贿1325案件

4、评标不公、故意泄密。

表现与特征，案例解读：四川省发展改革委处一份对评审专家的处罚通知

二、三项措施有效搭建，做好风险防控

1、提升队伍素质，强化廉政意识

（1）业务培训与能力提升的重点内容  （2）自律意识与风清气正的工作氛围如何建立？

2、加强制度建设，明确职、责、权

（1）本单位规章制度的建设要点  （2）纪检监察部门7项监督方式解读

3、注重过程控制，堵塞管理漏洞

（1）调整优化工作流程和分工  （2）如何有效制约和协调？

（3）评标专家管理的主要监督点（4）外部监督：行政主管部门与社会监督相结合

第五讲：如何化解、补救招投标风险——质疑投诉处理

一、质疑与投诉基础知识

（一）定义与流程

1、什么是异议、质疑和投诉  2、异议和质疑是投诉的前提  3、质疑与投诉的时间节点

（二）法律解析

1、什么情况提质疑？

（1）对资格预审文件异议；（2）对招标文件存在异议；（3）对开标异议；

（4）对评标结果异议。（5）投标人认为招标文件、招标过程和中标、中标结果使自己的权益受到损害的。

2、什么情况提投诉？

（1）政府采购法与招法的不同解读 （2）图解质疑和投诉受理流程

二、高效应对三步法

（一）确保受理关键：外观审查投诉前提，具备2个方面7种情形

（二）投诉受理应对：有效配合管理部门

1、投诉对象  2、投诉内容

（三）精心应对质疑投诉：依法高效文本撰写

1、充分了解背景情况

2、精心撰写回复函

（1）格式要求 （2）内容的完整性 （3）如何获取证据资料

3、选派能人负责受理

（1）人员选择标准：业务知识与沟通能力 （2）如何与代理机构、行业管理部门交流

（3）质疑的现场质询会应答

现场练习：撰写《XX点钞机设备采购项目》中标公示的质疑回复函

四、主讲老师：

赵老师：招投标监管与实务专家、发改委公职律师，现任省级发改委评估督导处一级调研员，历任招投标监督处处长、交易监督处处长、专业领域负责招投标监督的综合监督及法律实务。6年招投标服务、9年政府部门监督管理共15年招投标行业经验，有着丰富的招投标管理实战经验。熟谙相关法律、实务操作及招投标信息化管理。授课风格：亲切大方，语言精炼，善于营造轻松的学习氛围；严谨细致，逻辑清晰，深入浅出，法律法规归纳性强；实战实用，理论与演练相结合，案例生动贴切，落地实际。赵老师在讲堂的历次授课凭借其超实务的授课倍受好评！

五、报名及培训费用：

1、报名：鉴于场地有限，请大家报名从速。请详填“报名表”，并电邮或微信至讲堂组委会（1434669847@qq.com）。经资格审核后，我们将给您下发“报到通知书”。

2、线下学费及住房：非会员4800元/人；3人及以上4500元/人（含培训费、教材费、场地费、现场咨询费、午餐费）。会员抵扣：每位学员扣减1人次名额。

为了方便开具发票，培训费须统一转帐至指定收款帐户，并请将转帐截图传递至会务组。需要协助预留住房的学员，请至少于开课前5天通知我们留房，食宿费用自理。

3、线上同步直播：

为满足各单位集体参会的需求，我们根据每家单位学习人数开设三档团体端口，在这种模式下，单位内部在同一端口共同听课，能够对内容进行及时讨论消化。课程期间，实名制入会，授课老师和各视频端口同步开启摄像头，营造出各地“共听一堂课”的氛围感。

1、小组端口：适合8人以内小组参会，参会费用为19888元/端口；

2、会议端口：适合15人以内参会团体，参会费用为29888元/端口；

3、公司端口：适合50人以内参会团体，参会费用为49888元/端口；

（超出50人以上的学员按580元/人）。

报名事宜，敬请立即致电教务组联系：

联 系 人：郑闪 15039946033 微信同号

财税管理名家讲堂是专注于为金融企业提供财税培训的专业机构，经过10几年的积淀和发展，目前已成为行业领军培训品牌。讲堂每月以公开课的形式在全国主要城市举办国家金融、财税最新监管政策；金融企业财税管理热点实务课程。课程覆盖银行、保险、券商、基金、信托、资产管理公司、财务公司、私募、金融控股公司等金融资管机构的财务管理、税务管理、会计准则、资产负债管理、资本管理、管理会计、内控审计等系列课程。全年课程近60场，受训人数近6000人次。讲堂常年会员单位近500家。