为便于集团公司所属火电企业更系统、全面地掌握生产运营过程中涉及的合规风险点，促进企业依法经营、合规管理，集团公司组织编制了《火电产业合规风险预控指引（试行）》。本指引覆盖火电企业生产建设经营全业务流程、全业务领域（不含党建、纪检、巡视、团青工会），包含战略规划及前期管理，安全、职业健康与环境保护管理，项目建设管理，生产运行管理，市场交易及科技管理，停建、退役、关停管理等六部分，共梳理出35个类别、136项具体业务、447个合规风险点，并逐一明确预控措施、违规后果及合规依据，以期为集团所属火电企业各级干部工依法合规履职提供有益参考。
今天我们一起学习“核准管理篇”中“前期管理”、“核准手续管理”中过程中的合规风险点、预控要点、违规后果、合规依据等知识。
战略规划与前期管理篇—核准管理
合规风险点1：
未纳入电力规划，或不符合电力发展规划、 产业政策。
预控要点：
新建、扩建、改建的火电项目应当符合电力发展规划，符合国家电力产业政策。
新建燃煤发电项目（含已纳入国家火电建设规划且具备变更机组选型条件的项目）原则上应采用 60 万千瓦及以上超超临界机组，100万千瓦级湿冷、空冷机组设计供电煤耗分别不高于282、299 克/千瓦时，60 万千瓦级湿冷、空冷机组分别不高于285、302克/千瓦时。
30 万千瓦及以上供热机组和30万千瓦及以上循环流化床低热值煤发电机组原则上采用超临界参数。对循环流化床低热值煤发电机组，30万千瓦级湿冷、空冷机组设计供电煤耗分别不高于310、327 克/千瓦时，60 万千瓦级湿冷、空冷机组分别不高于 303、320 克/千瓦时。
应通过省级发展改革委、省级能源局的优选评议，未经优选的燃煤电站项目不得纳入电力建设规划。
火电站（含自备电站）：由省级政府核准。
纳入煤电应急备用电源的关停机组容量不得用于等容量替代规划新建煤电项目。
等容量替代规划新建煤电项目涉及关停容量指标转让的，需征得调入 、调出省（区、市）主管部门同意，还应取得关停容量指标出让方出具的书面文件或相关协议。
严禁使用手续不齐全的关停机组作为关停容量指标。
合规依据：
《电力法》（2018）第十四条、第六十二条。《关于深入推进供给侧结构性改革进一步淘汰煤电落后产能促进煤电行业优化升级的意见》（发改能源〔2019〕431号）。《关于做好电力项目核准权限下放后规划建设有关工作的通知》（发改能源(2015)2236 号）第二条第（七）款、第四条第（二十二）款。《政府核准的投资项目目录（2016年本）》。《煤电节能减排升级与改造行动计划（2014-2020 年）》（发改能源[2014]2093号）第二条第三款。
违规后果：
【民事责任】存在引发争议，发生民事诉讼风险。
【其他后果】火电项目存在不能通过立项核准的风险，或被相关主管部门问责。
合规风险点1：
未编制项目可行性研究报告。
预控要点：
应做好项目前期论证设计，火电项目在纳入规划后，要进一步加强科学论证，项目用能、用地、用水、用材、环保排放等指标要达到国家产业政策和行业技术标准规定。
合规依据：
《关于做好电力项目核准权限下放后规划建设有关工作的通知》（发改能源 (2015)2236号）第十六条。
违规后果：
【其他后果】存在不予核准的风险。
合规风险点2：
未按规定开展职业病危害预评价。
预控要点：
新建、扩建、改建建设项目和技术改造、技术引进项目可能产生职业病危害的，应在可行性论证阶段应当进行职业病危害预评价。
合规依据：
《职业病防治法》（2018）第十七条、第六十九条。《清理规范投资项目报建审批事项实施方案》。
违规后果：
【行政责任】警告、责令限期改正、逾期不改正的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停止产生职业病危害的作业，或者提请有关人民政府按照国务院规定的权限责令停建、关闭。
合规风险点3：
未按规定开展安全生产条件论证和安全预评价。
预控要点：
火电建设项目在进行可行性研究时，应对其安全生产条件进行论证和安全预评价。
应当对火电建设项目的安全生产条件和安全设施设计进行综合分析，形成书面报告备查。
如项目建设跨两个及两个以上行政区域的，向其共同的上一级相关安全生产监督管理主管部门备案。
合规依据：
《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》第五条、第七条、第九条、第二十九条、第三十一条。《清理规范投资项目报建审批事项实施方案》第二条第 （四）款。
违规后果：
【行政责任】责令限期改正，可以并处 5000元以上3万元以下的罚款。
合规风险点4：
可行性研究报告中未包含抗震设防要求。
预控要点：
火电项目必须进行地震安全性评价。
合规依据：
《地震安全性评价管理条例》（2019）第五条、第十三条。
违规后果：
【其他后果】存在不予核准的风险。
合规风险点5：
未按规定开展地质灾害危险性评估。
预控要点：
在地质灾害易发区内进行工程建设应当在可行性研究阶段进行地质灾害危险性评估，并将评估结果作为可行性研究报告的组成部分。
地质灾害危险性评估报告应由有资质的单位编制。
合规依据：
《地质灾害防治条例》第二十一条、第四十一条。《刑法》（2020）第一百三十四条。《清理规范投资项目报建审批事项实施方案》。
违规后果：
【行政责任】责令限期改正、责令停止生产、施工或者使用，处10万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
【刑事责任】涉嫌构成重大责任事故罪。
【其他后果】存在不予核准的风险。
合规风险点5：
未按规定开展社会稳定风险评估。
预控要点：
社会稳定风险评估报告是审批、核准项目的重要依据。报送项目可行性研究报告、 项目申请报告的申报文件中，应当包含对该项目社会稳定风险评估报告的意见，并附社会稳定风险评估报告。
应当在项目前期对社会稳定风险进行调查分析，查找并列出风险点、风险发生的可能性及影响程度，提出防范和化解风险的方案措施，提出采取相关措施后的社会稳定风险等级建议。
合规依据：
《国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》（发改投资〔2012〕2492号）第三条。《清理规范投资项目报建审批事项实施方案》。
违规后果：
【其他后果】存在不予核准的风险。
合规风险点6：
未取得建设项目用地预审与选址意见书。
预控要点：
【用地预审申请】
需在项目申请报告核准前，提出用地预审申请。
用地预审意见是相关部门审批项目可行性研究报告、核准项目申请报告的必备文件。
用地预审文件有效期为三年，自批准之日起计算。已经预审的项目，如需对土地用途、建设项目选址等进行重大调整的，应当重新申请预审。
项目选址意见书：项目用地方式是以划拨方式取得国有土地使用权的，应在核准前，向城乡规划主管部门申请核发选址意见书。
现用地预审意见已与选址意见书合并， 需要办理规划选址的，由地方自然资源主管部门核发。
合规依据：
《建设项目用地预审管理办法》（2016）第五条、第十四条、第十五条。《城乡规划法》（2019）第三十六条。《关于以“多规合一”为基础推进规划用地“多审合一、多证合一”改革的通知》（自然资规〔2019〕2号）第一条。
违规后果：
【行政责任】不得批复可行性研究报告、核准项目申请报告；不得批准农用地转用、土地征收，不得办理供地手续。
出品：黑龙江公司党建部
供稿：黑龙江电力公司企法部
编辑：孙晴晴