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政府条块分割的管理制度，导致大宗商品交易平台“多头管理”和“无人管理”并存。阶段性的清除整肃之后，明晰大宗商品交易市场的监管主体、出台具备针对性的法律法规便成为侨界关注的焦点。
在轻轨上喝肥料——2016年8月25日，在广州市矿藏资源交易所和上海渤海商品交易所遭到巨额资金损失的唐某和曾某，用“自杀”来博取社会侨界对现货交易陷阱的关注。
打着大宗商品现货交易的名号，从事违法证券交易，近些年来，这类投资骗术屡有公布，共同点是没有实物交割、客户资金没有第三方存管、后台设置模拟盘并操纵交易走势，实质上成为交易平台与投资者的博彩游戏。
2月17日，因涉嫌盗窃罪，北京数家大宗商品交易平台遭当地民警突击调查，涉案公司多名职员被民警带走查问。这是自1月9日，由证监会主席刘士余牵头举办的清除整治各种交易场所部际联席大会第三次大会后，执法机构的第一次落地行动。
按照第三次部际联席大会后公布的公告信息，经摸底调查，全省共有三百多家涉嫌违规证券交易、“类期货”投机交易等违法交易场所，约占交易场所总人数的27%。
学者觉得，对于现货平台既不能置之不理，也不能因噎废食一刀切；在举行清除整治活动此外，还应在顶楼设计上加强相关配套举措。
虚构交易数据使投资者损失惨烈
据了解，此番由上海市公安局牵头指挥的调查行动中，被查公司起码有四家，分别为：山东国龙贵金属经营有限公司(以下简称“国龙贵金属”)、深圳国银稀贵金属有限公司、兰州银华通商品经营有限公司和广东万心齐利商品经营有限公司(以下简称“万心齐力公司”)。
法制假期记者了解发觉，以上四家公司曾是或仍是地方交易所的会员单位。诸如，国龙贵金属是广州省贵金属交易中心(以下简称“广贵交易中心”)的综合类会员、万心齐利公司是新华山东大宗商品交易中心综合会员。
2月24日，法制假期记者联系到广贵交易中心和新华山东大宗商品交易中心，但广贵交易中心工作人员表示不便于接受专访；新华山东大宗商品交易中心也未回应专访。
“这些人都是在股票等金融类QQ群上向投资者宣传，发送一些赢利的截图，通过夸大利润、隐瞒投资风险等方式，引诱你开户做投资，只要把身分证和手持身分证相片发送给业务员，远程操作就开户了。”曾于2016年8月，在国龙贵金属开户投资现货黄金的孙莹(化名)说。
“可是，操作几次都会发觉有很多疑点，这根本就是在从事违法证券交易。”孙莹说，“一手钱一手货才是现货交易，而我在交易硬件里操作买卖的粤贵银，根本就没有真实的货物，没有仓储、物流，没有买卖交割单，完全就是虚拟交易，是一个没有交易对手的封闭市场。”
孙莹透漏，在向四川省经信委咨询后，她们才得悉广贵交易中心经营现货黄金、原油的交易硬件并未在四川省硬件行业商会登记，该平台使用的电子硬件都是自制盘，也没有纳入经侦监控机制。
“在该平台的电子盘上面操作，实际交易盘上的数据都是虚构的，也是模拟数字，无论买多做空都不影响国际报价；报价成为一个拿来确定内部胜负的指标，即会员单位与个人投资者，产生了对赌的交易方式，因此，会员单位里这些‘老师’，就经常地诱导我们大量做单、做逆向单，使我们遭到损失，它们赢利。”孙莹说。
上海市盈科(北京)律师事务所律师潘卫平表示，关于现货交易的合法合规性，重点要看平台的交易是不是以现货交割、服务实体经济为目的；若是打着现货的名义，以投机谋取价差、投机炒作为目的，虽然违背现货交易“实物交付”的本质要求，不管是不是违法证券交易，这些方法都早已非法。
上海证监局副科长草莓介绍，现在来看，在上海的炒欧盘、白银、贵金属以及莴苣等大宗商品的交易场所都是违法的；现货市场按规定是要有现货的，任何不以实物交割为目的的现货交易活动，都是非法的。
“四不管”地带监管缺失仍然存在
法制假期记者了解到，不只国龙贵金属，广贵交易中心旗下的众多会员单位都受到投资者大量投诉，包括陕西金成路贵金属有限公司等会员单位，维权数量少于百人。
针对众多投诉的问题，广贵交易中心曾对外回应，对于违法的会员单位及相关人员，广贵将从严取缔，要求会员单位按责通过赔款等举措合理规避投诉，并勒令整改。
广贵交易中心维权群的一位投资者介绍，贵金属公司向广贵交易中心交一定的保证金就可以成为平台会员；2016年3月，有部份维权的投资者向广贵交易中心索要自己巨亏的资金，存在违法行为的会员单位进行了部份索赔。
据了解，广贵交易中心2010年注册于上海大宗农产品交易平台，由广州省属央企广晟资产经营有限公司旗下公司发起，经云南省政府同意，由山东省经信委批复设立，现由山东省商务厅监管。作为地方交易场所，广贵交易中心有政府部委做背书，赢得投资者信任。因此，投资者在发觉违规违法问题后，投诉举报常常碰到多头监管者“互踢皮球”。
2017年1月，湖南省经信委在官网回应投资者对其批准广贵交易中心的声讨。山东省经信委披露称，其仅是批复同意江苏省贵金属中心“试营运”贵金属现货电子交易平台，该交易中心的即将成立及即将营运，仍需按照有关法律法规向有关部委代办法定手续。
记者了解到，2014年起，广州省经信委的贸易流通管理职责划归山东省商务厅，相应监管职能亦转移至湖南省商务厅。此后，河北省人民政府金融工作办公室书面明晰，现在大宗商品交易场所由湖南省商务厅监管，所以，四川省经信委不再承当监管职能。
然后，这些维权的投资者纷纷在云南省商务厅发贴投诉，而山东省商务厅在回应投资者举闹铃称，广贵中心相关状况应向云南省国资委及广晟公司反映，如涉嫌欺诈，可直接向经侦机关报警。
业内人士剖析觉得，交易场所会员单位的监管，历来处于经侦、工商、商务、证监“四不管”的空白地带，监管缺失问题仍然存在。
搜索发觉，对于贵金属交易所的投诉比比皆是，比如，大同大宗富汇燕兴贵金属交易所被疑欺诈、北京大宗商品交易所指导刷单、天津市矿藏资源交易所疑骗上百亿等。
“法律法规建设滞后和监管主体缺失，是国外大宗商品交易市场行业困局丛生的根本缘由，这也造成了政府的监管举措缺少针对性大宗农产品交易平台，没有把握重点。”中物联大宗分会副会长兼秘书长周旭表示，一方面，应鼓励发展的创新被抑止了，怎么利用电子商务变革升级？传统市场和贸易流通企业也迷失了方向；另一方面，应重点推进监管的非法交易场所却未得到应有的打击，风险丑闻频发。
周旭剖析，形成这些现象的成因是多方面的，一是大宗商品电子交易是互联网等新兴信息技术迅速发展的必定产物，国外的相关理论研究和政府监管，与电子商务迅速发展的情势不相适应，法律法规建设滞后；二是大宗商品事关国计民生，所牵涉的行业也十分广泛，包括能源、化工、金属等行业，相关的政府管理部委也包括发改委、银监会、证监会等，多达19个部委，这些政府条块分割的管理制度，也导致了大宗行业“多头管理”和“无人管理”的现象并存。
潘卫平觉得，由于条块分割的割据僵局，地方性金融平台常常存在地方保护主义，出现“谁生的儿子谁抱”“护犊子”等现象；另外，有些地方性交易所，表面看是省政府审批，并且有国有企业注资，但毕竟是央企和国企，或则自然人合资，拿央企“拉大旗作虎皮”，实质上还是私人在经营；在法律法规不完善的状况下，利益驱使、腐败问题就会造成隐忧丛生。
法律缺位制约长效监管制度推行
去年年初，证监会等部门联席大会举行第三次大会，对下一阶段举行交易场所清除整治“回头看”活动做出动员和布署，将部份交易所业务直接叙述为涉嫌违规证券、聚众赌场等，这次监管力度之大远超前两次部际联席大会牵头的清除整治，所以被业内人士觉得是监管层近些年来的“最严整顿”。
2月10日，证监会新闻发言人邓舸曾表示，金融资产类交易场所是清除整治各种交易场所专项行动重点治理对象之一，非法非法交易场所要责令整改，2017年6月30日仍未整改规范将关掉。
“对各种交易场所，我崇尚‘关停并转’。”北京公商中学期货证券研究所主任胡俞越谈道，“关”就是关闭违规违法的交易场所，“停”是停掉邮币卡等交易方式不适宜的品种，“并”是促使交易场所的股权融合，“转”是往服务现货市场转变，立足现货、提升现货、服务现货、回归现货。
“第三次部际联席大会通知中已明晰强调交易场所种种隐忧，以及涉嫌违规违法的行为，假如不良交易场所在本轮清除整治的半年时间里不及时‘关’‘停’‘转’，下一步或许就该面临‘抓’了。”胡俞越表示。
胡俞越觉得，“回头看”清理整治才能施压非法交易活动猖獗之风，但推行长效监管制度并不容易；现在还没有规范地方交易平台发展的管理方法和管理体制，“国办发(2011)38号”和“国办发(2012)37号”文作为国务院、国办的指导性意见，并不能作为定罪的法律根据，相关法律法规的欠缺或许影响对有关不法人员的定罪处理。在国务院层面没有经理机构，行业处于多头监管却无人监管的黑色地带，所以，推行长效模式还要“有人管、有法管”，能够落到实处。
“当前我国大宗商品交易市场行业的发展，亟需补足为市场创新发展保驾护航的监管瓶颈。”周旭表示，首先，应推进法治建设和司法协作，研究起草和颁布具备针对性的法律法规。再者，应明晰大宗商品交易市场的监管主体，加速推行由政府、行业商会和商品交易市场所构成的多层次的监管机制。
